金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢rong>前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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